一、募集資金基本情況

 

　　浙江三維橡膠制品股份有限公司（以下簡稱“公司”或“甲方”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江三維橡膠制品股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]2625號）核準(zhǔn)，向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2，270萬股，每股發(fā)行價格17.55元，新股發(fā)行募集資金總額39，838.5萬元，扣除發(fā)行費用3，498.5萬元，募集資金凈額36，340萬元。天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了天健驗[2016]473號《驗資報告》。

 

　　二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

 

　　為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規(guī)及公司《募集資金使用管理辦法》相關(guān)規(guī)定，公司、保薦機(jī)構(gòu)招商證券(16.790, 0.17, 1.02%)股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“丙方”）于2016年11月30日與中國建設(shè)銀行(5.370, 0.04, 0.75%)股份有限公司三門支行、中國工商銀行(4.420, 0.01, 0.23%)股份有限公司三門支行、中信銀行(6.560, 0.10, 1.55%)股份有限公司臺州三門支行（以上銀行簡稱“乙方”）分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議”）。該《三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

 

　　公司募集資金專項賬戶的開立及存儲情況如下：

 

　　■

 

　　注：中國建設(shè)銀行股份有限公司三門支行存儲金額中包含尚未支付的發(fā)行費用1，378.5萬元。

 

　　三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

 

　　第一條 甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（下稱“專戶”），該專戶僅用于上述募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

 

　　第二條 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

 

　　第三條丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

 

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

 

　　丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲情況。

 

　　第四條 甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人劉奇、王凱可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶資料。

 

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

 

　　第五條 乙方按月（每月5日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

 

　　第六條甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5，000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

 

　　第七條 丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十三條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

 

　　第八條 協(xié)議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項責(zé)任和義務(wù)，即構(gòu)成違約，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約賠償責(zé)任。

 

　　如果乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或者丙方有權(quán)要求甲方單方面解除本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

 

　　如甲方由于募集資金投資項目實施等原因需要變更募集資金專戶開立銀行或開立帳戶，且需要與相關(guān)銀行簽署新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的，甲、乙、丙三方同意自新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》簽署生效之日起本協(xié)議自行終止。

 

　　第九條 本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署或蓋章并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日止失效。

 

　　第十條 因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，由協(xié)議簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，協(xié)議簽訂各方一致同意按以下第一種方式解決：（一）將爭議提交深圳仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（二）將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（三）將爭議提交協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

 

　　第十一條 本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。

 

　　特此公告。

 

　　浙江三維橡膠制品股份有限公司董事會

 

　　二零一六年十二月二十二日